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Richtlinie Auslagerungsmanagement Freigegeben v1

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Inhalt

Steuerung von Auslagerungen gemäß DORA und MaRisk AT 9.

1. Definition

Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderer Anbieter Tätigkeiten erbringt, die ansonsten von der Bank selbst erbracht würden.

2. Klassifikation

  • Wesentliche Auslagerung: Tätigkeiten, deren Ausfall die Geschäftstätigkeit beeinträchtigen könnte
  • Nicht-wesentlich: Geringe Bedeutung

3. Auslagerungsregister

Sämtliche Auslagerungen werden in einem zentralen Register erfasst und gemäß DORA-Vorgaben dokumentiert.

4. Risikobewertung und Due Diligence

Vor Vertragsschluss wird eine Risikoanalyse und Due Diligence (finanziell, technisch, operativ) durchgeführt. Wesentliche Auslagerungen erfordern Geschäftsleitungsentscheidung.

5. Exit-Strategie

Für jede wesentliche Auslagerung ist eine Exit-Strategie zu dokumentieren: Rücknahme in Eigenbetrieb oder Wechsel des Dienstleisters innerhalb definierter Zeit.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 28.10.2025 00:00
    Eva Editor
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 27.10.2025 00:00
    Eva Editor · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 25.10.2025 00:00
    Eva Editor · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 21.10.2025 00:00
    Eva Editor · Version 1
  • DokumentErstellt 21.10.2025 00:00
    Eva Editor · Richtlinie Auslagerungsmanagement

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation
Verantwortlich
–
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
auslagerung dora marisk at9 dienstleister exit seed-pack-2
Sichtbar ab
28.10.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
28.10.2026
Erstellt
21.10.2025 · Eva Editor
Geändert
28.10.2025 00:00 · Eva Editor
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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