|
Alex_M_Test
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
12.05.2026
Administrator |
|
|
Aaron_Test
Testdokument im Kapitel Compliance
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
12.05.2026
Administrator |
|
|
Freitag_Test
Neues Dokument im Verzeichnis
|
Verzeichnisse |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
08.05.2026
Administrator |
|
|
Test_Freitag
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
08.05.2026
Administrator |
|
|
Mathias 2
Testdokument im Bereich Compliance
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
05.05.2026
Administrator |
|
|
mathias test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
05.05.2026
Administrator |
|
|
Compliiance_TEST_Andeson
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
05.05.2026
Administrator |
|
|
Passwort- und Zugangsrichtlinie
Vorgaben für Passwortstärke, Zugangskontrolle und Berechtigungsmanagement.
#authentifizierung
#berechtigungen
#mfa
#passwort
#zugang
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v4 |
10.08.2026
|
05.05.2026
Administrator |
|
|
Ute_Test
Testdokument im Kapitel Compliance
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
04.05.2026
Administrator |
|
|
Marketing_Aoril
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
30.04.2026
Administrator |
|
|
erster mai
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
30.04.2026
Administrator |
|
|
Anderson_test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
29.04.2026
Administrator |
|
|
Handel_Test_April
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
28.04.2026
Administrator |
|
|
Verzeichnis der Auslagerungen (MaRisk AT 9)
Übersicht aller wesentlichen und nicht wesentlichen Auslagerungen.
#auslagerung
#marisk
#at9
#dora
#register
#seed-pack-2
|
Verzeichnisse |
– |
Freigegeben |
v1 |
12.11.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Verzeichnis der Notfallpläne
Übersicht aller Notfall-, Wiederanlauf- und Krisenpläne.
#notfallplan
#bcm
#disaster-recovery
#bcp
#seed-pack-2
|
Verzeichnisse |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
22.09.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Datenschutz-Folgenabschätzung
Vorgehen zur Durchführung von Datenschutz-Folgenabschätzungen (DSFA) gemäß Art. 35 DSGVO.
#dsfa
#art35
#dsgvo
#risiko
#bewertung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
14.08.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung internationale Datenübermittlung
Anforderungen für die Übermittlung personenbezogener Daten in Drittländer.
#drittland
#scc
#tia
#dsgvo
#internationale-übermittlung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
28.09.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie zur Pseudonymisierung und Anonymisierung
Verfahren zur Reduktion personenbeziehbarer Daten in Test-, Analyse- und Reportingumgebungen.
#pseudonymisierung
#anonymisierung
#testdaten
#dsgvo
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
22.10.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Betroffenenanfragen
Einheitlicher Prozess zur Bearbeitung von Auskunfts-, Berichtigungs- und Löschanträgen.
#betroffenenrechte
#auskunft
#löschung
#art15
#art17
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
01.03.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Datenlöschung und Aufbewahrung
Löschkonzept und Aufbewahrungsfristen für personenbezogene und geschäftliche Daten.
#löschung
#aufbewahrung
#dsgvo
#löschkonzept
#fristen
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
05.07.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Auftragsverarbeitung (Art. 28 DSGVO)
Anforderungen an die Auswahl, Beauftragung und Überwachung von Auftragsverarbeitern.
#auftragsverarbeitung
#art28
#dsgvo
#dienstleister
#av-vertrag
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
10.05.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Datenschutzrichtlinie
Grundsätze zum Schutz personenbezogener Daten gemäß DSGVO.
#datenschutz
#dsgvo
#personenbezogene-daten
#verarbeitung
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Freigegeben |
v1 |
25.05.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung WpHG-Compliance
Aufgaben und Prozesse der WpHG-Compliance gemäß § 80 WpHG.
#wphg
#compliance
#wertpapierdienstleistung
#marktmissbrauch
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
22.07.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Verhaltenskodex (Code of Conduct)
Grundsätze ethischen und integren Verhaltens für alle Mitarbeiter der Bank.
#verhaltenskodex
#coc
#ethik
#integrität
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
08.01.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie zum Umgang mit Sanktionen und Embargos
Vorgaben zum Sanktions- und Embargo-Screening sowie zur Behandlung von Verstößen.
#sanktionen
#embargo
#screening
#ofac
#eu-sanktionen
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
30.06.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung MiFID-II-Geeignetheitsprüfung
Ablauf der Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung bei der Anlageberatung.
#anlageberatung
#geeignetheit
#kunde
#mifid
#seed-pack-2
#zielmarkt
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v5 |
05.11.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Verfahrensanweisung MaRisk-Compliance
Operative Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion gemäß AT 4.4.2.
#marisk
#compliance
#at4.4.2
#monitoring
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
12.09.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Richtlinie Hinweisgebersystem (Whistleblowing)
Vertrauliche Meldewege für Hinweise auf Verstöße gegen Recht und interne Regelungen.
#whistleblowing
#hinweisgeber
#hinschg
#vertraulich
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
18.04.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Compliance-Richtlinie
Grundsätze zur Einhaltung regulatorischer und gesetzlicher Anforderungen.
#compliance
#mifid
#regelkonformität
#wphg
|
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance |
Compliance |
Freigegeben |
v2 |
01.06.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
test_test_2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
27.04.2026
Administrator |
|
|
test
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
– |
Entwurf |
v2 |
– |
27.04.2026
Administrator |
|
|
Anlage 6 - TEST
test_GL
|
Anlagen |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
27.04.2026
Administrator |
|
|
IT-/DOR-Strategie
Strategische Ausrichtung der IT und der digitalen operationalen Resilienz gemäß DORA und MaRisk.
#dor
#dora
#it
#marisk
#resilienz
#strategie
|
Unternehmens- und Risikosteuerung › Strategien |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v7 |
28.01.2027
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten
Dokumentation aller Verarbeitungstätigkeiten gemäß Art. 30 DSGVO.
#vvt
#dsgvo
#verarbeitungstätigkeiten
#datenschutz
|
Verzeichnisse |
– |
Freigegeben |
v1 |
01.06.2026
|
27.04.2026
Sabine Müller |
|
|
Verzeichnis der wesentlichen IT-Dienstleister (DORA)
Detailliertes Register kritischer IKT-Drittparteien gemäß DORA.
#dora
#ikt
#drittpartei
#kritisch
#register
#seed-pack-2
|
Verzeichnisse |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
12.01.2027
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Anlage 2 - Funktionendiagramm
Funktionendiagramm zur Visualisierung von Verantwortlichkeiten.
#funktionendiagramm
#raci
#verantwortlichkeit
#seed-pack-2
|
Anlagen |
– |
Freigegeben |
v1 |
18.05.2026
|
27.04.2026
Michael Wagner |
|
|
Anlage 5 - Glossar regulatorischer Begriffe
Begriffsdefinitionen aus den wichtigsten regulatorischen Rahmenwerken.
#glossar
#marisk
#dora
#mifid
#gwg
#seed-pack-2
|
Anlagen |
– |
Freigegeben |
v1 |
09.09.2026
|
27.04.2026
Michael Wagner |
|
|
Anlage 3 - Kompetenzordnung
Übersicht aller Kompetenzregelungen für Beschlussfassung und Genehmigung.
#kompetenz
#beschluss
#genehmigung
#wertgrenze
#seed-pack-2
|
Anlagen |
– |
Freigegeben |
v1 |
15.06.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Anlage 1 - Organigramm der Bank
Aktuelles Organigramm der Aufbauorganisation.
#organigramm
#aufbauorganisation
#struktur
#seed-pack-2
|
Anlagen |
– |
Freigegeben |
v1 |
12.04.2026
|
27.04.2026
Administrator |
|
|
Anlage 4 - Eskalationsmatrix Sicherheitsvorfälle
Eskalationsstufen und Verantwortlichkeiten bei IT- und Sicherheitsvorfällen.
#eskalation
#vorfall
#csirt
#krise
#seed-pack-2
|
Anlagen |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
26.07.2026
|
27.04.2026
Andrea Lang |
|
|
Verzeichnis der Schlüsselfunktionen
Übersicht der Schlüsselfunktionen und ihrer Inhaber.
#schlüsselfunktion
#kwg
#marisk
#verantwortlich
#seed-pack-2
|
Verzeichnisse |
– |
Freigegeben |
v1 |
08.08.2026
|
27.04.2026
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie API-Management und Open Banking
Bereitstellung und Konsumierung von APIs unter PSD2 und Open-Banking-Standards.
#api
#psd2
#open-banking
#sca
#oauth
#seed-pack-2
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
IT-Service |
Freigegeben |
v2 |
30.03.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie Einsatz von Cloud-Diensten
Anforderungen an die Nutzung von Cloud-Services in der Bank.
#cloud
#saas
#iaas
#auslagerung
#dora
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
IT-Service |
Freigegeben |
v2 |
15.11.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie Einsatz Künstlicher Intelligenz (Hochrisiko)
Erweiterte Anforderungen an Hochrisiko-KI-Systeme gemäß EU AI Act.
#ki
#ai-act
#hochrisiko
#erklärbarkeit
#governance
#seed-pack-2
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
18.11.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie für RPA Entwicklungen
Vorgaben für die Umsetzung von Robotic-Process-Automation-Prozessen mit UiPath.
#rpa
#uipath
#robotic-process-automation
#automatisierung
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
14.12.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie für Entwicklung und Hosting von Anwendungen durch externe Dritte
Anforderungen an Beauftragung, Entwicklung, Hosting, Test, Abnahme und Betrieb durch externe Dienstleister.
#externe-entwicklung
#hosting
#dienstleister
#auslagerung
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
07.07.2024
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie für Eigenprogrammierungen
Vorgaben zu Anforderungsprozess, Entwicklung, Test, Abnahme und Betrieb von Eigenanwendungen.
#eigenprogrammierung
#entwicklung
#release
#test
#abnahme
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
14.10.2025
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie für den Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) – Minimales-Risiko-Anwendungsfälle
Grundsätze für den Einsatz von Minimales-Risiko-KI-Systemen gemäß EU AI Act.
#ki
#ai
#minimales-risiko
#eu-ai-act
#richtlinie
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
14.04.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Verfahrensanweisung Beteiligungsmanagement
Steuerung von Tochtergesellschaften und Beteiligungen.
#beteiligungen
#tochter
#governance
#reporting
#seed-pack-2
|
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v2 |
17.09.2026
|
26.04.2026
Administrator |
|
|
Test-_Simon
Agentic_Simple_AI
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
24.04.2026
Administrator |
|
|
Handel_Test
bliblu
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
23.04.2026
Administrator |
|
|
Führungsdialog
testen und plauen
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
23.04.2026
Administrator |
|
|
TEST_2
blabla
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
23.04.2026
Administrator |
|
|
test_perso
###2kurz an
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
22.04.2026
Administrator |
|
|
Test_2
test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
22.04.2026
Administrator |
|
|
Test
test_1
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
22.04.2026
Administrator |
|
|
Werbung
das ist ein test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
22.04.2026
Administrator |
|
|
Test_ISM
test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
22.04.2026
Administrator |
|
|
Team_test
dies ist ein test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
20.04.2026
Administrator |
|
|
Demo
Inhalt für das Dokument 'Handel_Test'
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
17.04.2026
Administrator |
|
|
Handel_Test
Test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
17.04.2026
Administrator |
|
|
Kreditkarten
Maestro
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
– |
Entwurf |
v2 |
– |
17.04.2026
Administrator |
|
|
DatenDemo
hallo
|
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
17.04.2026
Administrator |
|
|
FraudDetecTion_Agent
test
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
– |
Entwurf |
v1 |
– |
17.04.2026
Administrator |
|
|
Richtlinie zum Einsatz von Fernwartung
Vorgaben für den sicheren Einsatz interner und externer Fernwartungslösungen.
#fernwartung
#it
#sicherheit
#richtlinie
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
InFreigabe |
v2 |
17.04.2027
|
17.04.2026
Eva Editor |
|
|
Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Institutsweite Bewertung der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken.
#risikoanalyse
#gwg
#terrorismusfinanzierung
#kunden
#produkte
#länder
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
30.11.2026
|
30.11.2025
Sabine Müller |
|
|
Richtlinie Vermögensverwaltung
Erbringung der Finanzportfolioverwaltung gemäß WpHG.
#vermögensverwaltung
#portfolio
#strategie
#benchmark
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
25.11.2026
|
25.11.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Kreditderivate und Kreditrisikominderung
Einsatz von Kreditderivaten und anderen Instrumenten zur Risikominderung.
#kreditderivate
#cds
#risikominderung
#crm
#basel
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
20.11.2026
|
20.11.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Penetrationstests und Red-Teaming
Planung und Durchführung von Penetrationstests und Red-Team-Übungen.
#pentest
#red-team
#tibre
#sicherheitstest
#offensiv
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
12.11.2026
|
12.11.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Lenkungsausschuss-Reporting
Reporting-Standard für Lenkungsausschüsse von Projekten und Initiativen.
#steco
#lenkungsausschuss
#projektreport
#ampelstatus
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
08.11.2026
|
08.11.2025
Eva Editor |
|
|
Richtlinie Reisesicherheit
Sicherheitsanforderungen für Dienstreisen, insbesondere ins Ausland.
#reise
#dienstreise
#ausland
#risiko
#reisemanagement
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
– |
Freigegeben |
v1 |
30.10.2026
|
30.10.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Auslagerungsmanagement
Steuerung von Auslagerungen gemäß DORA und MaRisk AT 9.
#auslagerung
#dora
#marisk
#at9
#dienstleister
#exit
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
28.10.2026
|
28.10.2025
Eva Editor |
|
|
Richtlinie Produktfreigabeprozess
New-Product-Process (NPP) für Wertpapier- und Bankprodukte.
#npp
#produktfreigabe
#zielmarkt
#produktgovernance
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
20.10.2026
|
20.10.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Netzwerksicherheit
Sicherheitsanforderungen an die Netzwerk-Infrastruktur.
#netzwerk
#segmentierung
#firewall
#ids
#ips
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
15.10.2026
|
15.10.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Pfändungs- und P-Konto-Bearbeitung
Behandlung von Pfändungen und Pfändungsschutzkonten.
#pfändung
#p-konto
#§850k
#zpo
#bescheinigung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
08.10.2026
|
08.10.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Trade-Surveillance
Maßnahmen zur Überwachung des Wertpapierhandels auf Marktmissbrauch.
#trade-surveillance
#mar
#marktmissbrauch
#stor
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
05.10.2026
|
05.10.2025
Klaus Fischer |
|
|
Notfallhandbuch IT
Maßnahmen zur Aufrechterhaltung des IT-Betriebs bei Störungen und Notfällen.
#notfall
#bcm
#disaster-recovery
#it-betrieb
#wiederherstellung
|
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
01.10.2026
|
01.10.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Risikorelevante Kreditentscheidungen
Sondervorschriften für risikorelevante Engagements gemäß MaRisk BTO 1.
#risikorelevant
#marisk
#bto1
#kreditentscheidung
#votum
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
30.09.2026
|
30.09.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Schwachstellenmanagement
Identifikation, Bewertung und Behebung technischer Schwachstellen.
#schwachstellen
#cve
#patch
#vulnerability
#scan
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
25.09.2026
|
25.09.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Eigenhandel
Vorgaben für den Eigenhandel der Bank in Wertpapieren und Derivaten.
#eigenhandel
#nostro
#limit
#positionsführung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
18.09.2026
|
18.09.2025
Klaus Fischer |
|
|
Geschäftsanweisung Geldwäscheprävention
Organisatorische und prozessuale Vorgaben zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gemäß GwG.
#geldwäsche
#gwg
#kyc
#compliance
#terrorismusfinanzierung
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
15.09.2026
|
15.09.2025
Sabine Müller |
|
|
Richtlinie Follow-up Maßnahmen
Nachverfolgung der Umsetzung von Prüfungs- und Auditfeststellungen.
#follow-up
#umsetzung
#maßnahmen
#audit
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
14.09.2026
|
14.09.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Schulungs- und Weiterbildungsmanagement
Planung, Durchführung und Dokumentation von Pflicht- und Wahlschulungen.
#schulung
#weiterbildung
#lms
#pflichtschulung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
08.09.2026
|
08.09.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Postdienste und Kommunikation
Eingangs- und Ausgangspost sowie sichere Kommunikation.
#post
#kommunikation
#kuvert
#vertraulich
#einschreiben
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
06.09.2026
|
06.09.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Sponsoring und Spenden
Vorgaben für die Vergabe von Sponsorings und Spenden.
#sponsoring
#spenden
#gemeinnützigkeit
#korruption
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Freigegeben |
v1 |
02.09.2026
|
02.09.2025
Eva Editor |
|
|
Verfahrensanweisung Schlüssel- und Ausweismanagement
Ausgabe, Rückgabe und Sperrung von Schlüsseln und Ausweisen.
#schlüssel
#ausweis
#sperrung
#ausgabe
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
– |
Freigegeben |
v1 |
30.08.2026
|
30.08.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Patch- und Updatemanagement
Verfahren zur regelmäßigen Aktualisierung von Software und Systemen.
#patch
#update
#microsoft
#linux
#zero-day
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
26.08.2026
|
26.08.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Proof-of-Concept-Bewertung
Strukturiertes Vorgehen zur Bewertung und Auswahl von PoC-Ergebnissen.
#poc
#bewertung
#scorecard
#produktivierung
#seed-pack-2
|
Unternehmensentwicklung › Innovation / Digitalisierung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v1 |
22.08.2026
|
22.08.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie zur Kontoinaktivität und Nachlassbearbeitung
Behandlung inaktiver Konten und Konten verstorbener Kunden.
#inaktiv
#nachlass
#erbschein
#§37-kwg
#nachlassgericht
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
19.08.2026
|
19.08.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Anlagenvermittlung
Vermittlung von Wertpapieren ohne Anlageberatung.
#anlagevermittlung
#beratungsfrei
#execution-only
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
16.08.2026
|
16.08.2025
Klaus Fischer |
|
|
Formular: Anlageprofil-Erfassung MiFID II
Erhebung des Anlageprofils im Rahmen der Geeignetheitsprüfung.
#formular
#anlageprofil
#mifid
#geeignetheit
#seed-pack-2
|
Formulare |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
12.08.2026
|
12.08.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Transaktionsmonitoring
Regelbasierte und szenarienorientierte Überwachung von Transaktionen.
#transaktionsmonitoring
#gwg
#szenarien
#alarme
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
08.08.2026
|
08.08.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Geschäftsmodellanalyse
Methodisches Vorgehen zur Bewertung der Geschäftsmodellrentabilität (BMA).
#bma
#geschäftsmodell
#marisk
#strategie
#rentabilität
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
05.08.2026
|
05.08.2025
Eva Editor |
|
|
Verfahrensanweisung Sicherheitsvorfallmanagement
Erkennung, Behandlung und Nachbereitung von Informationssicherheitsvorfällen.
#incident
#sicherheitsvorfall
#csirt
#dora
#meldung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
01.08.2026
|
01.08.2025
Andrea Lang |
|
|
Projektmanagement-Richtlinie
Vorgaben für die Durchführung und Steuerung von Projekten.
#projekt
#projektmanagement
#steuerung
#governance
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
01.08.2026
|
01.08.2025
Eva Editor |
|
|
Verfahrensanweisung Markt- und Wettbewerbsanalyse
Beobachtung des Markt- und Wettbewerbsumfelds.
#marktanalyse
#wettbewerb
#benchmark
#trends
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Unternehmensentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v1 |
28.07.2026
|
28.07.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Sicherheitenbewertung
Bewertungsmethoden für gestellte Kreditsicherheiten.
#sicherheiten
#bewertung
#beleihungswert
#grundpfand
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
25.07.2026
|
25.07.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Antidiskriminierung und Diversität
Gleichbehandlung, Diversität und Inklusion am Arbeitsplatz.
#antidiskriminierung
#agg
#diversität
#inklusion
#gleichbehandlung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
19.07.2026
|
19.07.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Mobile Geräte (BYOD/COPE)
Sicherheitsvorgaben für mobile Endgeräte im Unternehmenseinsatz.
#byod
#cope
#mobile
#mdm
#smartphone
#tablet
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
17.07.2026
|
17.07.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Vertragsmanagement
Erfassung, Pflege und Überwachung sämtlicher Verträge der Bank.
#vertrag
#vertragsmanagement
#clm
#wiedervorlage
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
14.07.2026
|
14.07.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Kontroll-Selbstbewertung
Periodische Selbstbewertung der Kontrollwirksamkeit durch die Fachbereiche.
#csa
#selbstbewertung
#kontrolle
#fachbereich
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
11.07.2026
|
11.07.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Mitarbeitergeschäfte
Vorgaben für persönliche Geschäfte von Mitarbeitern in Finanzinstrumenten.
#mitarbeitergeschäfte
#wphg
#sperrfrist
#watchlist
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
10.07.2026
|
10.07.2025
Klaus Fischer |
|
|
Formular: Verdachtsmeldung Geldwäsche
Internes Formular zur Erfassung einer Verdachtsmeldung an den Geldwäschebeauftragten.
#formular
#verdachtsmeldung
#gwg
#gwb
#seed-pack-2
|
Formulare |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
08.07.2026
|
08.07.2025
Sabine Müller |
|
|
Handelsrichtlinie Wertpapiergeschäft
Vorgaben für die Durchführung und Abwicklung von Wertpapiergeschäften.
#handel
#wertpapier
#mifid
#best-execution
#orderausführung
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
01.07.2026
|
01.07.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Newsletter und E-Mail-Marketing
Rechtssichere Versendung kommerzieller E-Mails und Newsletter.
#newsletter
#email
#double-opt-in
#uwg
#abmeldung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Freigegeben |
v1 |
01.07.2026
|
01.07.2025
Eva Editor |
|
|
Verzeichnis der Aufbewahrungsfristen
Konsolidierte Übersicht über Aufbewahrungsfristen unterschiedlicher Datenarten.
#aufbewahrungsfristen
#gobd
#hgb
#ao
#bdsg
#seed-pack-2
|
Verzeichnisse |
– |
Freigegeben |
v1 |
30.06.2026
|
30.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Revisionsprüfung
Ablauf einer Prüfung der internen Revision.
#revision
#prüfung
#bp
#marisk
#follow-up
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
28.06.2026
|
28.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Formular: Antrag auf Auslagerung
Antragsformular zur Vorbereitung einer geplanten Auslagerung.
#formular
#auslagerung
#antrag
#marisk
#dora
#seed-pack-2
|
Formulare |
– |
Freigegeben |
v1 |
25.06.2026
|
25.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Problemkreditbearbeitung
Erkennung, Bearbeitung und Verwertung von Problemengagements.
#problemkredit
#intensivbetreuung
#sanierung
#verwertung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
24.06.2026
|
24.06.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Bewirtungs- und Repräsentationskosten
Erstattung und Dokumentation von Bewirtungen und Repräsentationsausgaben.
#bewirtung
#repräsentation
#steuer
#beleg
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
22.06.2026
|
22.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung SEPA-Zahlungsverkehr
Abwicklung von SEPA-Überweisungen, -Lastschriften und Echtzeitzahlungen.
#sepa
#instant
#iban
#zahlungsverkehr
#sct
#sdd
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
18.06.2026
|
18.06.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Verdachtsmeldungen (FIU)
Prozess zur Erstellung und Übermittlung von Verdachtsmeldungen an die Financial Intelligence Unit.
#fiu
#verdachtsmeldung
#gwg
#goaml
#tipping-off
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
15.06.2026
|
15.06.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Bargeldhandhabung
Sichere Annahme, Aufbewahrung und Transport von Bargeld.
#bargeld
#kasse
#tresor
#wert-transport
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
– |
Freigegeben |
v1 |
12.06.2026
|
12.06.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Onboarding neuer Mitarbeiter
Strukturierter Onboarding-Prozess für neue Beschäftigte.
#onboarding
#einarbeitung
#checkliste
#patenmodell
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
10.06.2026
|
10.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Auftragsausführung Wertpapiere
Operative Vorgaben für die Auftragsannahme, -weiterleitung und -bestätigung im Wertpapiergeschäft.
#orderausführung
#auftrag
#bestätigung
#wertpapiere
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
08.06.2026
|
08.06.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Innovation Sandbox
Geschützter Erprobungsraum für neue Technologien und Geschäftsmodelle.
#innovation
#sandbox
#poc
#prototyp
#seed-pack-2
|
Unternehmensentwicklung › Innovation / Digitalisierung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v1 |
07.06.2026
|
07.06.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Change-Management
Strukturierter Umgang mit Änderungen in Produktivsystemen.
#change
#itil
#cab
#produktiv
#release
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
04.06.2026
|
04.06.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Lessons Learned
Strukturierte Auswertung von Projekten und Vorfällen zur Wissenssicherung.
#lessons-learned
#projektabschluss
#wissensmanagement
#kvp
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
30.05.2026
|
30.05.2025
Eva Editor |
|
|
Verfahrensanweisung Kundenklassifizierung
Einstufung von Kunden in MiFID-II-Klassen sowie GwG-Risikoklassen.
#kundenklassifizierung
#mifid
#kleinanleger
#professionell
#risikoklasse
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
28.05.2026
|
28.05.2025
Sabine Müller |
|
|
Richtlinie Zutrittskontrolle und Gebäudesicherheit
Schutz der Bankgebäude vor unbefugtem Zutritt und physischen Bedrohungen.
#zutritt
#gebäude
#physische-sicherheit
#kamera
#wachschutz
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
– |
Freigegeben |
v1 |
22.05.2026
|
22.05.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Kryptografie und Verschlüsselung
Vorgaben zur Verwendung kryptografischer Verfahren und Schlüssel.
#kryptografie
#verschlüsselung
#tls
#hsm
#schlüsselmanagement
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
20.05.2026
|
20.05.2025
Andrea Lang |
|
|
Geschäftsanweisung Kontoeröffnung und -führung
Prozessuale Vorgaben für die Eröffnung, Führung und Schließung von Kundenkonten.
#konto
#kontoeröffnung
#kundenbeziehung
#legitimation
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
20.05.2026
|
20.05.2025
Sabine Müller |
|
|
Verfahrensanweisung Aktenführung und Archivierung
Anforderungen an die ordnungsgemäße Aufbewahrung geschäftlicher Unterlagen.
#akte
#archiv
#gobd
#aufbewahrungsfrist
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
16.05.2026
|
16.05.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Kreditbeschluss
Ablauf der Kreditentscheidung und Dokumentation des Beschlusses.
#kreditbeschluss
#markt
#marktfolge
#dokumentation
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
14.05.2026
|
14.05.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung
Operative Vorgaben zur Anlageberatung im Sinne von MiFID II.
#anlageberatung
#mifid
#geeignetheit
#beratungsprotokoll
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
12.05.2026
|
12.05.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Werbung für Finanzprodukte
Vorgaben für werbliche Aussagen zu Finanzprodukten.
#werbung
#finanzprodukt
#wphg
#kid
#prospekt
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Freigegeben |
v1 |
06.05.2026
|
06.05.2025
Eva Editor |
|
|
Verfahrensanweisung Verstärkte Sorgfaltspflichten
Maßnahmen zur Erfüllung verstärkter Sorgfaltspflichten gemäß § 15 GwG.
#verstärkte-sorgfalt
#gwg
#§15
#hochrisiko
#kyc
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
04.05.2026
|
04.05.2025
Sabine Müller |
|
|
Formular: Meldung Sicherheitsvorfall
Standardformular zur Meldung von IT- und Informationssicherheitsvorfällen.
#formular
#vorfall
#meldung
#it
#seed-pack-2
|
Formulare |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
01.05.2026
|
01.05.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Vergütung und variable Gehaltsbestandteile
Grundsätze der fixen und variablen Vergütung gemäß InstitutsVergV.
#vergütung
#bonus
#instv
#risk-taker
#malus
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
25.04.2026
|
25.04.2025
Michael Wagner |
|
|
Best-Execution-Policy
Grundsätze der bestmöglichen Auftragsausführung gemäß MiFID II.
#best-execution
#mifid
#ausführung
#handelsplatz
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
22.04.2026
|
22.04.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Reisekostenabrechnung
Vorgaben zur Abrechnung von Dienstreisen und Spesen.
#reisekosten
#spesen
#abrechnung
#bundesreisekostengesetz
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
20.04.2026
|
20.04.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Sonderprüfungen
Anlassbezogene Sonderprüfungen außerhalb des Jahresprüfplans.
#sonderprüfung
#ad-hoc
#vorfall
#untersuchung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
18.04.2026
|
18.04.2025
Michael Wagner |
|
|
Richtlinie Marketing und Kundenkommunikation
Vorgaben für Werbung, Social Media und Kundenkommunikation.
#marketing
#werbung
#social-media
#kommunikation
|
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Freigegeben |
v1 |
15.04.2026
|
15.04.2025
Eva Editor |
|
|
Richtlinie Schutzbedarfsanalyse
Methodik zur Ermittlung des Schutzbedarfs von Informationen und Systemen.
#schutzbedarf
#bsi
#vertraulichkeit
#integrität
#verfügbarkeit
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
14.04.2026
|
14.04.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie Geschäftsmodellweiterentwicklung
Methodisches Vorgehen zur kontinuierlichen Weiterentwicklung des Geschäftsmodells.
#geschäftsmodell
#strategie
#roadmap
#unternehmensentwicklung
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Unternehmensentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v1 |
09.04.2026
|
09.04.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Backup und Wiederherstellung
Sicherung und Wiederherstellung von Daten und Systemen.
#backup
#restore
#3-2-1
#offsite
#disaster
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
08.04.2026
|
08.04.2025
Andrea Lang |
|
|
Formular: Antrag auf Spesenerstattung
Standardformular für die Abrechnung von Spesen und Reisekosten.
#formular
#spesen
#reisekosten
#abrechnung
#seed-pack-2
|
Formulare |
– |
Freigegeben |
v1 |
06.04.2026
|
06.04.2025
Michael Wagner |
|
|
Verfahrensanweisung Kreditakteführung
Aufbau und Pflege der Kreditakte gemäß MaRisk.
#kreditakte
#dokumentation
#marisk
#vollständigkeit
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
02.04.2026
|
02.04.2025
Klaus Fischer |
|
|
Kreditrichtlinie
Grundsätze der Kreditvergabe, Risikoklassifizierung und Überwachung von Kreditengagements.
#kredit
#kreditvergabe
#risiko
#sicherheiten
#marktfolge
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit |
Kredit |
Freigegeben |
v1 |
01.04.2026
|
01.04.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Conflicts-of-Interest im Handel
Identifikation und Behandlung von Interessenkonflikten in handelsbezogenen Geschäften.
#interessenkonflikte
#handel
#offenlegung
#chinese-walls
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Handel |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
27.03.2026
|
27.03.2025
Klaus Fischer |
|
|
Verfahrensanweisung Depotführung
Verwahrung von Wertpapieren und Abwicklung depotbezogener Vorgänge.
#depot
#verwahrung
#kapitalmaßnahme
#corporate-action
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft |
Handel |
Freigegeben |
v1 |
24.03.2026
|
24.03.2025
Klaus Fischer |
|
|
Richtlinie Prozessmanagement
Lebenszyklus von Geschäftsprozessen - Identifikation, Modellierung, Verbesserung.
#prozessmanagement
#bpm
#bpmn
#kvp
#prozesslandkarte
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation |
– |
Freigegeben |
v1 |
22.03.2026
|
22.03.2025
Eva Editor |
|
|
Informationssicherheitsleitlinie
Übergeordnete Leitlinie zur Informationssicherheit gemäß ISO 27001 und DORA.
#informationssicherheit
#iso27001
#dora
#isms
#leitlinie
|
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit |
Informationssicherheit |
Freigegeben |
v1 |
20.03.2026
|
20.03.2025
Andrea Lang |
|
|
Verfahrensanweisung Incident-Management
Bearbeitung von Störungen im IT-Betrieb gemäß ITIL.
#incident
#itil
#ticketsystem
#sla
#major-incident
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
18.03.2026
|
18.03.2025
Andrea Lang |
|
|
Richtlinie zum Kontowechselservice
Unterstützung von Kunden beim Wechsel des Zahlungskontos.
#kontowechsel
#zkg
#§20
#zahlungskonto
#seed-pack-2
|
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto |
– |
Freigegeben |
v1 |
12.03.2026
|
12.03.2025
Sabine Müller |
|
|
Richtlinie Arbeitszeit und mobiles Arbeiten
Regelungen zu Arbeitszeit, Pausen, Vertrauensarbeitszeit und mobilem Arbeiten.
#arbeitszeit
#homeoffice
#mobiles-arbeiten
#vertrauensarbeitszeit
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
05.03.2026
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05.03.2025
Michael Wagner |
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Formular: Antrag auf Zugangsberechtigung
Standardformular für die Beantragung von IT-Zugangsberechtigungen.
#formular
#zugang
#berechtigung
#antrag
#it
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Formulare |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
01.03.2026
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01.03.2025
Andrea Lang |
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Richtlinie Digital Workplace
Modernes, sicheres und produktives Arbeiten mit digitalen Werkzeugen.
#digital-workplace
#collaboration
#m365
#zero-trust
#seed-pack-2
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Unternehmensentwicklung › Innovation / Digitalisierung |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
28.02.2026
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28.02.2025
Michael Wagner |
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Richtlinie Software-Asset-Management
Verwaltung von Software-Lizenzen und Software-Inventar.
#sam
#lizenz
#software
#inventar
#audit
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service |
IT-Service |
Freigegeben |
v1 |
26.02.2026
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26.02.2025
Andrea Lang |
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Richtlinie Brandschutz und Evakuierung
Maßnahmen zur Brandverhütung und Evakuierung der Gebäude.
#brandschutz
#evakuierung
#fluchtwege
#brandschutzhelfer
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen |
– |
Freigegeben |
v1 |
18.02.2026
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18.02.2025
Andrea Lang |
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Richtlinie Embargo- und PEP-Screening
Screening neuer und bestehender Geschäftsbeziehungen gegen Sanktions- und PEP-Listen.
#pep
#embargo
#screening
#sanktionen
#kunde
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche |
Compliance |
Freigegeben |
v1 |
14.02.2026
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14.02.2025
Sabine Müller |
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Verfahrensanweisung Pressearbeit und Krisenkommunikation
Externe Kommunikation in Routine- und Krisensituationen.
#presse
#krise
#kommunikation
#statement
#sprecher
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Marketing |
– |
Freigegeben |
v1 |
10.02.2026
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10.02.2025
Eva Editor |
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Revisionsrichtlinie
Organisation, Durchführung und Berichterstattung der internen Revision.
#revision
#prüfung
#audit
#kontrollen
#marisk
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Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
01.02.2026
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01.02.2025
Michael Wagner |
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Richtlinie Internes Kontrollsystem (IKS)
Aufbau und Pflege des internen Kontrollsystems.
#iks
#kontrollen
#coso
#3lod
#verteidigungslinie
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen |
Revision und Kontrollen |
Freigegeben |
v1 |
30.01.2026
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30.01.2025
Michael Wagner |
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Richtlinie Strategieprozess
Jährlicher Prozess zur Strategieentwicklung und -fortschreibung.
#strategie
#prozess
#kalender
#planung
#seed-pack-2
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Sachgebiete / Anweisungen › Unternehmensentwicklung |
Unternehmensentwicklung |
Freigegeben |
v1 |
22.01.2026
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22.01.2025
Michael Wagner |
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Geschäftsanweisung Personalwesen
Regelungen zu Einstellung, Beurteilung, Weiterbildung und Austritt von Mitarbeitern.
#personal
#einstellung
#weiterbildung
#beurteilung
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Sachgebiete / Anweisungen › Personal |
Personal |
Freigegeben |
v1 |
15.01.2026
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15.01.2025
Michael Wagner |
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Beschaffungsrichtlinie
Vorgaben für die Beschaffung von Waren und Dienstleistungen.
#beschaffung
#einkauf
#vergabe
#lieferanten
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Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung |
– |
Freigegeben |
v1 |
01.11.2025
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01.11.2024
Michael Wagner |
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