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Compliance-Richtlinie Freigegeben v1

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Inhalt

Grundsätze zur Einhaltung regulatorischer und gesetzlicher Anforderungen.

1. Zweck

Diese Richtlinie definiert den Rahmen für die Compliance-Organisation der Merkur Privatbank. Sie stellt sicher, dass alle geschäftlichen Aktivitäten im Einklang mit den geltenden Gesetzen, Verordnungen und internen Regelungen durchgeführt werden.

2. Compliance-Funktion

Die Compliance-Abteilung überwacht die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, insbesondere:

  • Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und MiFID II
  • Kreditwesengesetz (KWG)
  • Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO)
  • Geldwäschegesetz (GwG)

3. Interessenkonflikte

Potenzielle Interessenkonflikte sind unverzüglich offenzulegen. Mitarbeiter dürfen keine persönlichen Vorteile aus ihrer beruflichen Stellung ziehen. Geschenke und Zuwendungen über 50 EUR sind genehmigungspflichtig.

4. Mitarbeitergeschäfte

Eigengeschäfte in Finanzinstrumenten sind vorab bei der Compliance-Abteilung anzuzeigen. Sperrfristen und Handelsverbote sind strikt einzuhalten.

5. Meldepflichten

Verstöße gegen Compliance-Vorgaben sind unverzüglich über den Meldeweg an die Compliance-Abteilung zu melden. Ein Hinweisgebersystem steht allen Mitarbeitern vertraulich zur Verfügung.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

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Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 01.06.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 31.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeZugestimmt 31.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · Freigabe erteilt
  • FreigabeGestartet 29.05.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 25.05.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 25.05.2025 00:00
    Sabine Müller · Compliance-Richtlinie

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
compliance,wphg,mifid,regelkonformität
Sichtbar ab
01.06.2025
Sichtbar bis
–
Prüftermin
01.06.2026
Erstellt
25.05.2025 · Sabine Müller
Geändert
01.06.2025 00:00 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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