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Verfahrensanweisung WpHG-Compliance Freigegeben v1

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Inhalt

Aufgaben und Prozesse der WpHG-Compliance gemäß § 80 WpHG.

1. Auftrag

Die WpHG-Compliance-Funktion stellt die Einhaltung der wertpapierhandelsrechtlichen Anforderungen sicher, insbesondere § 80 WpHG, MaComp und MAR.

2. Mitarbeitergeschäfte

Sämtliche Mitarbeitergeschäfte in Finanzinstrumenten sind über die Compliance-Plattform vorab anzuzeigen. Sperrfristen und Watch-/Restricted-Lists werden zentral gepflegt.

3. Marktmissbrauchsüberwachung

Die laufende Überwachung von Auffälligkeiten erfolgt über das Trade-Surveillance-System. Verdachtsfälle werden formal dokumentiert und bei Bestätigung an die BaFin gemeldet (STOR).

4. Interessenkonflikte

Potenzielle Interessenkonflikte werden im Konfliktregister erfasst. Bei nicht vermeidbaren Konflikten erfolgt eine Offenlegung gegenüber dem Kunden vor Vertragsabschluss.

5. Mitarbeiterschulungen

Alle Mitarbeiter im Wertpapiergeschäft werden mindestens jährlich zu MAR, MiFID II und Best Execution geschult. Die Teilnahme wird im Schulungssystem dokumentiert.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 22.07.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 21.07.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 19.07.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 15.07.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 15.07.2025 00:00
    Sabine Müller · Verfahrensanweisung WpHG-Compliance

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
wphg compliance wertpapierdienstleistung marktmissbrauch seed-pack-2
Sichtbar ab
22.07.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
22.07.2026
Erstellt
15.07.2025 · Sabine Müller
Geändert
27.04.2026 13:27 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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