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Richtlinie Follow-up Maßnahmen Freigegeben v1

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Inhalt

Nachverfolgung der Umsetzung von Prüfungs- und Auditfeststellungen.

1. Maßnahmenkatalog

Sämtliche aus Prüfungen, Audits und Sonderprüfungen abgeleiteten Maßnahmen werden zentral im Maßnahmenkatalog erfasst.

2. Pflichtangaben

  • Beschreibung der Maßnahme
  • Verantwortlicher Bereich und Person
  • Zieltermin
  • Zwischenstände

3. Statusverfolgung

Status wird monatlich aktualisiert (offen, in Umsetzung, umgesetzt, überfällig). Überfällige Maßnahmen werden eskaliert.

4. Wirksamkeitskontrolle

Vor Schließung einer Maßnahme prüft die Revision die Wirksamkeit. Stichproben oder erneute Prüfung erfolgen risikobasiert.

5. Reporting

Quartalsweise Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsichtsrat über Status und überfällige Maßnahmen.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 14.09.2025 00:00
    Michael Wagner
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 13.09.2025 00:00
    Michael Wagner · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 11.09.2025 00:00
    Michael Wagner · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 07.09.2025 00:00
    Michael Wagner · Version 1
  • DokumentErstellt 07.09.2025 00:00
    Michael Wagner · Richtlinie Follow-up Maßnahmen

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen
Verantwortlich
Revision und Kontrollen
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
follow-up umsetzung maßnahmen audit seed-pack-2
Sichtbar ab
14.09.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
14.09.2026
Erstellt
07.09.2025 · Michael Wagner
Geändert
14.09.2025 00:00 · Michael Wagner
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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