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Verfahrensanweisung Kontroll-Selbstbewertung Freigegeben v1

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Inhalt

Periodische Selbstbewertung der Kontrollwirksamkeit durch die Fachbereiche.

1. Zielsetzung

Die Control Self Assessment (CSA) versetzt die Fachbereiche in die Lage, die Wirksamkeit ihrer Kontrollen periodisch zu prüfen und zu dokumentieren.

2. Frequenz

CSA werden mindestens jährlich durchgeführt. Bei wesentlichen Prozessänderungen anlassbezogen.

3. Methodik

  • Durchsicht der definierten Schlüsselkontrollen
  • Bewertung von Design und Wirksamkeit
  • Stichprobenartige Tests
  • Maßnahmenplan bei Mängeln

4. Eskalation

Mängel werden im IKS-Tool erfasst und nachverfolgt. Schwere Mängel werden direkt an die 2nd Line eskaliert.

5. Qualitätssicherung

Die 2nd Line führt stichprobenartige Validierungen durch und bewertet die Qualität der CSA.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 11.07.2025 00:00
    Michael Wagner
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 10.07.2025 00:00
    Michael Wagner · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 08.07.2025 00:00
    Michael Wagner · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 04.07.2025 00:00
    Michael Wagner · Version 1
  • DokumentErstellt 04.07.2025 00:00
    Michael Wagner · Verfahrensanweisung Kontroll-Selbstbewertung

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen
Verantwortlich
Revision und Kontrollen
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
csa selbstbewertung kontrolle fachbereich seed-pack-2
Sichtbar ab
11.07.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
11.07.2026
Erstellt
04.07.2025 · Michael Wagner
Geändert
11.07.2025 00:00 · Michael Wagner
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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