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Richtlinie Auftragsausführung Wertpapiere Freigegeben v1

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Inhalt

Operative Vorgaben für die Auftragsannahme, -weiterleitung und -bestätigung im Wertpapiergeschäft.

1. Auftragsannahme

Aufträge werden über die freigegebenen Kanäle (Online-Banking, Order-Telefon, persönlich) entgegengenommen. Telefonische Aufträge werden aufgezeichnet.

2. Plausibilitätsprüfung

Vor Weiterleitung erfolgen automatische Prüfungen auf Bestand, Limit, Zielmarktkonformität, Sanktionen und Vorhandensein eines Anlageprofils.

3. Routing

Die Routing-Entscheidung folgt der Best-Execution-Policy. Aufträge mit Sonderbedingungen (Limit, Stop) werden dokumentiert weitergeleitet.

4. Auftragsbestätigung

Der Kunde erhält am gleichen Werktag eine elektronische Auftragsbestätigung. Die Wertpapierabrechnung folgt am Ausführungstag.

5. Reklamationsbearbeitung

Reklamationen werden innerhalb von 5 Werktagen bearbeitet. Bei vermuteter Falschausführung erfolgt eine sofortige Eskalation an die Compliance.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 08.06.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 07.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 05.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 01.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 01.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Richtlinie Auftragsausführung Wertpapiere

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Handel
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
orderausführung auftrag bestätigung wertpapiere seed-pack-2
Sichtbar ab
08.06.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
08.06.2026 überfällig
Erstellt
01.06.2025 · Klaus Fischer
Geändert
08.06.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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