Richtlinie Auftragsausführung Wertpapiere
Operative Vorgaben für die Auftragsannahme, -weiterleitung und -bestätigung im Wertpapiergeschäft.
1. Auftragsannahme
Aufträge werden über die freigegebenen Kanäle (Online-Banking, Order-Telefon, persönlich) entgegengenommen. Telefonische Aufträge werden aufgezeichnet.
2. Plausibilitätsprüfung
Vor Weiterleitung erfolgen automatische Prüfungen auf Bestand, Limit, Zielmarktkonformität, Sanktionen und Vorhandensein eines Anlageprofils.
3. Routing
Die Routing-Entscheidung folgt der Best-Execution-Policy. Aufträge mit Sonderbedingungen (Limit, Stop) werden dokumentiert weitergeleitet.
4. Auftragsbestätigung
Der Kunde erhält am gleichen Werktag eine elektronische Auftragsbestätigung. Die Wertpapierabrechnung folgt am Ausführungstag.
5. Reklamationsbearbeitung
Reklamationen werden innerhalb von 5 Werktagen bearbeitet. Bei vermuteter Falschausführung erfolgt eine sofortige Eskalation an die Compliance.