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Verfahrensanweisung Verdachtsmeldungen (FIU) Freigegeben v1

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Inhalt

Prozess zur Erstellung und Übermittlung von Verdachtsmeldungen an die Financial Intelligence Unit.

1. Auslöser

Eine Verdachtsmeldung ist abzugeben, wenn Tatsachen vorliegen, die darauf hindeuten, dass ein Vermögenswert mit einer Straftat in Zusammenhang steht oder der Geldwäsche dient.

2. Interne Meldung

Mitarbeiter melden Verdachtsmomente unverzüglich an den Geldwäschebeauftragten. Eine Meldung an den Kunden (Tipping-Off) ist strafbar.

3. Bewertung durch GwB

Der Geldwäschebeauftragte prüft die Meldung, holt ergänzende Informationen ein und entscheidet über die externe Meldung an die FIU.

4. Übermittlung über goAML

Die externe Meldung erfolgt elektronisch über das System goAML der FIU. Die Meldung wird unter Wahrung der gesetzlichen Fristen abgegeben.

5. Transaktionsbearbeitung

Die gemeldete Transaktion darf grundsätzlich erst nach Zustimmung der FIU oder nach Ablauf von drei Werktagen ausgeführt werden, sofern die FIU nicht widerspricht.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 15.06.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 14.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 12.06.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 08.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 08.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Verfahrensanweisung Verdachtsmeldungen (FIU)

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
fiu verdachtsmeldung gwg goaml tipping-off seed-pack-2
Sichtbar ab
15.06.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
15.06.2026 überfällig
Erstellt
08.06.2025 · Sabine Müller
Geändert
15.06.2025 00:00 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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