Dokumente / Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft

Handelsrichtlinie Wertpapiergeschäft Freigegeben v1

Bearbeiten

Inhalt

Vorgaben für die Durchführung und Abwicklung von Wertpapiergeschäften.

1. Grundsätze

Wertpapiergeschäfte sind unter Beachtung der MiFID-II-Anforderungen und der Best-Execution-Policy der Bank durchzuführen. Die Interessen des Kunden haben stets Vorrang.

2. Orderannahme und -ausführung

Orders sind zeitnah und zu den bestmöglichen Konditionen auszuführen. Die Auswahl des Handelsplatzes richtet sich nach der Best-Execution-Policy. Limitorders sind unverzüglich an den gewählten Handelsplatz weiterzuleiten.

3. Anlageberatung

Vor jeder Anlageberatung ist ein Geeignetheitstest durchzuführen. Die Beratung ist zu protokollieren und dem Kunden unverzüglich zur Verfügung zu stellen. Produkte dürfen nur empfohlen werden, wenn sie dem Risikoprofil des Kunden entsprechen.

4. Dokumentation

Alle Geschäftsvorgänge sind lückenlos zu dokumentieren. Telefonische Orderannahmen werden aufgezeichnet und sind mindestens fünf Jahre aufzubewahren.

5. Reklamationen

Kundenreklamationen im Wertpapierbereich sind unverzüglich an die Compliance-Abteilung weiterzuleiten und innerhalb von zehn Werktagen zu beantworten.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 01.07.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 30.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeZugestimmt 30.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Freigabe erteilt
  • FreigabeGestartet 28.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 24.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 24.06.2025 00:00
    Klaus Fischer · Handelsrichtlinie Wertpapiergeschäft

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
handel,wertpapier,mifid,best-execution,orderausführung
Sichtbar ab
01.07.2025
Sichtbar bis
–
Prüftermin
01.07.2026
Erstellt
24.06.2025 · Klaus Fischer
Geändert
01.07.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

Keine Anhänge.