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Verfahrensanweisung MaRisk-Compliance Freigegeben v1

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Inhalt

Operative Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion gemäß AT 4.4.2.

1. Auftrag der MaRisk-Compliance-Funktion

Die MaRisk-Compliance-Funktion identifiziert die für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung den Vermögens-, Ertrags- oder Liquiditätslagen der Bank gefährden könnte, und überwacht deren Einhaltung.

2. Stellung in der Organisation

Die MaRisk-Compliance-Funktion ist organisatorisch und fachlich unabhängig. Sie berichtet quartalsweise direkt an die Geschäftsleitung sowie jährlich an den Aufsichtsrat.

3. Compliance-Risiko-Inventur

Mindestens jährlich wird eine vollständige Inventur der relevanten Rechtsgebiete durchgeführt. Wesentliche Änderungen der regulatorischen Anforderungen werden anlassbezogen ergänzt.

3.1 Bewertungsdimensionen

  • Eintrittswahrscheinlichkeit
  • Schadenshöhe
  • Reputationsrisiko
  • Wirksamkeit bestehender Kontrollen

4. Compliance-Monitoring

Die Überwachung erfolgt über stichprobenhafte Prüfungen, Auswertung von Schlüsselindikatoren (KCI) und enge Abstimmung mit den Fachbereichen. Festgestellte Mängel werden nachverfolgt bis zur vollständigen Beseitigung.

5. Berichterstattung

Der jährliche Compliance-Bericht enthält den Status der Risikoinventur, durchgeführte Prüfungshandlungen, festgestellte Schwachstellen und den Umsetzungsstand abgeleiteter Maßnahmen.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 12.09.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 11.09.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 09.09.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 05.09.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 05.09.2025 00:00
    Sabine Müller · Verfahrensanweisung MaRisk-Compliance

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
marisk compliance at4.4.2 monitoring seed-pack-2
Sichtbar ab
12.09.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
12.09.2026
Erstellt
05.09.2025 · Sabine Müller
Geändert
27.04.2026 13:27 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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