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Richtlinie Embargo- und PEP-Screening Freigegeben v1

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Inhalt

Screening neuer und bestehender Geschäftsbeziehungen gegen Sanktions- und PEP-Listen.

1. Zielsetzung

Vermeidung von Geschäftsbeziehungen zu sanktionierten Personen und identifikation politisch exponierter Personen (PEP), die einer verstärkten Sorgfalt unterliegen.

2. Eingesetzte Listen

  • EU-Sanktionsliste (Konsolidierte Liste)
  • UN-Sanktionsliste
  • OFAC-Liste (USA)
  • PEP-Datenbank eines spezialisierten Anbieters

3. Screening-Zeitpunkte

  • Vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung
  • Bei Aktualisierung der Sanktionslisten (täglich)
  • Bei jeder Auslandsüberweisung

4. Trefferbewertung

Treffer werden in einem zweistufigen Verfahren bewertet (L1: Operatives Sanctions-Team, L2: Compliance-Leitung). False Positives werden dokumentiert, um die Modelle zu kalibrieren.

5. PEP-Behandlung

Bei bestätigten PEPs ist eine Genehmigung durch die Geschäftsleitung erforderlich. Die Geschäftsbeziehung unterliegt verstärkter laufender Überwachung.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 14.02.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 13.02.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 11.02.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 07.02.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 07.02.2025 00:00
    Sabine Müller · Richtlinie Embargo- und PEP-Screening

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
pep embargo screening sanktionen kunde seed-pack-2
Sichtbar ab
14.02.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
14.02.2026 überfällig
Erstellt
07.02.2025 · Sabine Müller
Geändert
14.02.2025 00:00 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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