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Verfahrensanweisung Anlagenvermittlung Freigegeben v1

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Inhalt

Vermittlung von Wertpapieren ohne Anlageberatung.

1. Abgrenzung

Anlagenvermittlung erfolgt ohne Beratungsleistung. Der Kunde entscheidet eigenständig über das Geschäft.

2. Angemessenheitsprüfung

Bei nicht-execution-only-Geschäften wird eine Angemessenheitsprüfung anhand Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden durchgeführt.

3. Execution-Only

Bei einfachen Finanzinstrumenten und auf Initiative des Kunden ist Execution-Only ohne Angemessenheitsprüfung zulässig (mit Hinweisen).

4. Risiko-Hinweise

Bei nicht angemessenen oder komplexen Produkten erfolgt ein Risikohinweis. Der Kunde bestätigt Kenntnisnahme.

5. Dokumentation

Auch im vermittelten Geschäft werden Auftragsannahme, Hinweise und ggf. Angemessenheitsprüfung revisionssicher dokumentiert.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 16.08.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 15.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 13.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 09.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 09.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Verfahrensanweisung Anlagenvermittlung

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
anlagevermittlung beratungsfrei execution-only seed-pack-2
Sichtbar ab
16.08.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
16.08.2026
Erstellt
09.08.2025 · Klaus Fischer
Geändert
16.08.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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