Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft
Verfahrensanweisung Anlagenvermittlung
Vermittlung von Wertpapieren ohne Anlageberatung.
1. Abgrenzung
Anlagenvermittlung erfolgt ohne Beratungsleistung. Der Kunde entscheidet eigenständig über das Geschäft.
2. Angemessenheitsprüfung
Bei nicht-execution-only-Geschäften wird eine Angemessenheitsprüfung anhand Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden durchgeführt.
3. Execution-Only
Bei einfachen Finanzinstrumenten und auf Initiative des Kunden ist Execution-Only ohne Angemessenheitsprüfung zulässig (mit Hinweisen).
4. Risiko-Hinweise
Bei nicht angemessenen oder komplexen Produkten erfolgt ein Risikohinweis. Der Kunde bestätigt Kenntnisnahme.
5. Dokumentation
Auch im vermittelten Geschäft werden Auftragsannahme, Hinweise und ggf. Angemessenheitsprüfung revisionssicher dokumentiert.
Merkur Privatbank · Organisationshandbuch