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Richtlinie Vermögensverwaltung Freigegeben v1

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Inhalt

Erbringung der Finanzportfolioverwaltung gemäß WpHG.

1. Mandat

Vermögensverwaltungsmandate basieren auf einem schriftlichen Vertrag mit Anlagezielen, Anlagestrategie, Anlagegrenzen und Vergütungsmodell.

2. Anlagestrategien

  • Defensiv (≥70% Anleihen)
  • Ausgewogen
  • Wachstum (≥60% Aktien)
  • Nachhaltig (ESG-Filter)

3. Compliance-Grenzen

Pro Strategie werden Grenzen für Einzelpositionen, Branchen, Regionen und Bonität definiert. Verstöße werden automatisch eskaliert.

4. Reporting an den Kunden

Kunden erhalten quartalsweise Reportings mit Wertentwicklung, Allokation, größten Positionen und Markt­kommentar.

5. Performancemessung

Die Performance wird gegen Benchmarks gemessen und gemäß GIPS-Standards berechnet und veröffentlicht.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 25.11.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 24.11.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 22.11.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 18.11.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 18.11.2025 00:00
    Klaus Fischer · Richtlinie Vermögensverwaltung

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
vermögensverwaltung portfolio strategie benchmark seed-pack-2
Sichtbar ab
25.11.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
25.11.2026
Erstellt
18.11.2025 · Klaus Fischer
Geändert
25.11.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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