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Richtlinie zum Umgang mit Sanktionen und Embargos Freigegeben v1

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Inhalt

Vorgaben zum Sanktions- und Embargo-Screening sowie zur Behandlung von Verstößen.

1. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt für alle Geschäftsbeziehungen, Transaktionen und Auslagerungen der Bank. Maßgeblich sind insbesondere die Sanktionslisten der EU, der UN, der US-OFAC sowie nationale Listen.

2. Screening

Das Screening neuer Geschäftsbeziehungen erfolgt vor Aufnahme. Ein Bestandsabgleich der gesamten Kundenbasis erfolgt täglich gegen aktualisierte Listen.

3. Treffer-Bearbeitung

  1. L1-Sichtung durch Sanctions-Team innerhalb von 4 Stunden
  2. L2-Eskalation bei unklarer Einordnung an Compliance-Leitung
  3. L3-Eskalation bei bestätigtem Treffer an Geschäftsleitung

4. Transaktionssperren

Bei einem bestätigten Sanktionstreffer wird die Transaktion umgehend gesperrt. Eine Freigabe erfolgt nur nach Genehmigung durch BaFin und Bundesbank.

5. Berichtspflichten

Bestätigte Sanktionsverstöße werden unverzüglich der zuständigen Aufsicht und gegebenenfalls dem BAFA gemeldet.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 30.06.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 29.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 27.06.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 23.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 23.06.2025 00:00
    Sabine Müller · Richtlinie zum Umgang mit Sanktionen und Embargos

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
sanktionen embargo screening ofac eu-sanktionen seed-pack-2
Sichtbar ab
30.06.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
30.06.2026
Erstellt
23.06.2025 · Sabine Müller
Geändert
27.04.2026 13:27 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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