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Richtlinie Mitarbeitergeschäfte Freigegeben v1

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Inhalt

Vorgaben für persönliche Geschäfte von Mitarbeitern in Finanzinstrumenten.

1. Anwendungsbereich

Diese Richtlinie gilt für alle Mitarbeiter, die im Rahmen ihrer Tätigkeit Zugang zu kursrelevanten Informationen haben oder selbst im Wertpapiergeschäft tätig sind.

2. Vorabgenehmigung

Käufe und Verkäufe von Einzelaktien sowie Derivaten sind vor Auftragserteilung über das Compliance-Tool freizugeben. Die Genehmigung gilt 48 Stunden.

3. Sperrfristen

  • Closed Periods rund um die Veröffentlichung von Quartals- und Jahresergebnissen
  • Watch- und Restricted Lists für laufende Mandate
  • Mindesthaltefrist 4 Wochen für Einzelwerte

4. Verbote

Insiderhandel, Frontrunning sowie spekulative Leerverkäufe sind verboten.

5. Berichterstattung

Die persönlichen Depots werden quartalsweise an die Compliance-Abteilung zur Kontrolle übermittelt.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 10.07.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 09.07.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 07.07.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 03.07.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 03.07.2025 00:00
    Klaus Fischer · Richtlinie Mitarbeitergeschäfte

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Handel
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
mitarbeitergeschäfte wphg sperrfrist watchlist seed-pack-2
Sichtbar ab
10.07.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
10.07.2026
Erstellt
03.07.2025 · Klaus Fischer
Geändert
10.07.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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