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Verfahrensanweisung Conflicts-of-Interest im Handel Freigegeben v1

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Inhalt

Identifikation und Behandlung von Interessenkonflikten in handelsbezogenen Geschäften.

1. Identifikation

Interessenkonflikte werden anhand definierter Konflikttypen identifiziert: Konflikt zwischen Bank und Kunde, zwischen Kunden, zwischen Mitarbeiter und Bank.

2. Vermeidung

  • Funktionentrennung (Chinese Walls)
  • Räumliche und systemische Trennung
  • Eskalation an die Compliance bei Grenzfällen

3. Offenlegung

Lassen sich Konflikte nicht vermeiden, werden sie dem Kunden vor Vertragsabschluss in dauerhafter Form offengelegt.

4. Konfliktregister

Alle bekannten Interessenkonflikte werden im zentralen Register erfasst. Die Compliance prüft das Register quartalsweise.

5. Schulung

Mitarbeiter im Handel und in der Anlageberatung werden jährlich zur Erkennung und Behandlung von Konflikten geschult.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 27.03.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 26.03.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 24.03.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 20.03.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 20.03.2025 00:00
    Klaus Fischer · Verfahrensanweisung Conflicts-of-Interest im Handel

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Handel
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
interessenkonflikte handel offenlegung chinese-walls seed-pack-2
Sichtbar ab
27.03.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
27.03.2026 überfällig
Erstellt
20.03.2025 · Klaus Fischer
Geändert
27.03.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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