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Verfahrensanweisung Verstärkte Sorgfaltspflichten Freigegeben v1

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Inhalt

Maßnahmen zur Erfüllung verstärkter Sorgfaltspflichten gemäß § 15 GwG.

1. Anwendungsfälle

  • PEP-Geschäftsbeziehungen
  • Kunden aus Drittstaaten mit erhöhtem Risiko
  • Komplexe oder ungewöhnlich hohe Transaktionen
  • Korrespondenzbankbeziehungen

2. Zusätzliche Maßnahmen

Über die normalen Sorgfaltspflichten hinaus werden eingeholt:

  • Quelle des Vermögens und der Mittel
  • Ausführliche Geschäftsmodellbeschreibung
  • Genehmigung durch Mitglied der Geschäftsleitung

3. Laufende Überwachung

Verstärkt überwachte Konten werden mindestens jährlich überprüft. Schwellenwerte des Transaktionsmonitorings sind reduziert.

4. Dokumentation

Sämtliche Bewertungen, Genehmigungen und Maßnahmen werden im KYC-System revisionssicher dokumentiert.

5. Risikoaktualisierung

Bei wesentlichen Änderungen (Eigentümerwechsel, Geschäftsmodellwechsel, neue Sanktionierung) wird die Bewertung sofort aktualisiert.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 04.05.2025 00:00
    Sabine Müller
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 03.05.2025 00:00
    Sabine Müller · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 01.05.2025 00:00
    Sabine Müller · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 27.04.2025 00:00
    Sabine Müller · Version 1
  • DokumentErstellt 27.04.2025 00:00
    Sabine Müller · Verfahrensanweisung Verstärkte Sorgfaltspflichten

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche
Verantwortlich
Compliance
Kategorie
Verfahrensanweisung
Schlagworte
verstärkte-sorgfalt gwg §15 hochrisiko kyc seed-pack-2
Sichtbar ab
04.05.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
04.05.2026 überfällig
Erstellt
27.04.2025 · Sabine Müller
Geändert
04.05.2025 00:00 · Sabine Müller
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

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