Themenbaum / Dokumente / Formulare

Formular: Anlageprofil-Erfassung MiFID II Freigegeben v1

Zum Themenbaum Drucken Bearbeiten

Inhalt

Erhebung des Anlageprofils im Rahmen der Geeignetheitsprüfung.

Anlageprofil

Dieses Formular dient der Erhebung des Anlageprofils gemäß MiFID II. Die Angaben werden vertraulich behandelt.

1. Persönliche Angaben

Name, Vorname___________________________
Geburtsdatum___________________________
Beruf___________________________

2. Finanzielle Verhältnisse

Monatliches Nettoeinkommen___________________________
Verfügbares Vermögen___________________________
Verbindlichkeiten___________________________

3. Anlageziele

[ ] Vermögenserhalt   [ ] Stetiger Ertrag   [ ] Vermögensaufbau   [ ] Spekulation

4. Risikobereitschaft

[ ] Sicherheitsorientiert   [ ] Konservativ   [ ] Ausgewogen   [ ] Wachstumsorientiert   [ ] Spekulativ

5. Kenntnisse und Erfahrungen

ProduktartKenntnisseErfahrung
Aktien[ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft[ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre
Anleihen[ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft[ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre
Fonds[ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft[ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre
Derivate[ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft[ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 12.08.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 11.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 09.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 05.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 05.08.2025 00:00
    Klaus Fischer · Formular: Anlageprofil-Erfassung MiFID II

Metadaten

Kapitel
Formulare
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Formular
Schlagworte
formular anlageprofil mifid geeignetheit seed-pack-2
Sichtbar ab
12.08.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
12.08.2026
Erstellt
05.08.2025 · Klaus Fischer
Geändert
12.08.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

Anhänge (0)

Keine Anhänge.