Formulare
Formular: Anlageprofil-Erfassung MiFID II
Erhebung des Anlageprofils im Rahmen der Geeignetheitsprüfung.
Anlageprofil
Dieses Formular dient der Erhebung des Anlageprofils gemäß MiFID II. Die Angaben werden vertraulich behandelt.
1. Persönliche Angaben
| Name, Vorname | ___________________________ |
| Geburtsdatum | ___________________________ |
| Beruf | ___________________________ |
2. Finanzielle Verhältnisse
| Monatliches Nettoeinkommen | ___________________________ |
| Verfügbares Vermögen | ___________________________ |
| Verbindlichkeiten | ___________________________ |
3. Anlageziele
[ ] Vermögenserhalt [ ] Stetiger Ertrag [ ] Vermögensaufbau [ ] Spekulation
4. Risikobereitschaft
[ ] Sicherheitsorientiert [ ] Konservativ [ ] Ausgewogen [ ] Wachstumsorientiert [ ] Spekulativ
5. Kenntnisse und Erfahrungen
| Produktart | Kenntnisse | Erfahrung |
|---|---|---|
| Aktien | [ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft | [ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre |
| Anleihen | [ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft | [ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre |
| Fonds | [ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft | [ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre |
| Derivate | [ ] keine [ ] Grundkenntnis [ ] vertieft | [ ] keine [ ] < 3 Jahre [ ] > 3 Jahre |
Merkur Privatbank · Organisationshandbuch