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Richtlinie Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung Freigegeben v1

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Inhalt

Operative Vorgaben zur Anlageberatung im Sinne von MiFID II.

1. Anwendungsbereich

Diese Richtlinie regelt die Beratung von Privatkunden im Wertpapiergeschäft.

2. Beratungsschritte

  1. Erhebung des Anlageprofils
  2. Definition Anlageziel und Risikobereitschaft
  3. Produktauswahl unter Beachtung des Zielmarkts
  4. Geeignetheitserklärung
  5. Dokumentation und Übergabe

3. Beratungsprotokoll

Pro Beratungsgespräch wird ein vollständiges Protokoll erstellt und dem Kunden ausgehändigt.

4. Telefonische Beratung

Telefonische Beratungen werden aufgezeichnet und 5 Jahre archiviert.

5. Schulung der Berater

Berater verfügen über die erforderliche Sachkunde gemäß WpHG-MaAnzV. Fortbildungen erfolgen jährlich.

Freigabe-Konfiguration

Modus: VierAugen (Parallel)
Konfiguration gesperrt — Dokument ist bereits freigegeben.

Noch keine Freigabegruppen angelegt.

Freigaben

Modus: VierAugen (Parallel)

Keine Freigabegruppen konfiguriert. Siehe oben „Freigabe-Konfiguration".

Kenntnisnahmen

0 / 0 bestätigt
Neue Kenntnisnahme zuweisen

Keine Kenntnisnahmen zugewiesen.

Berechtigungen

Öffentlich lesbar
Dokument ist für alle authentifizierten Benutzer lesbar. Die untenstehenden Einträge wirken erst, wenn „Öffentlich lesbar" im Dokument-Edit abgeschaltet wird.
Neue Berechtigung zuweisen

Keine expliziten Berechtigungen zugewiesen.

Versionen

  • v1 Freigegeben 12.05.2025 00:00
    Klaus Fischer
    „Freigabe erteilt"

Änderungsverlauf

  • FreigabeAbgeschlossen 11.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · Dokument freigegeben
  • FreigabeGestartet 09.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · 4-Augen-Freigabe gestartet
  • VersionAngelegt 05.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · Version 1
  • DokumentErstellt 05.05.2025 00:00
    Klaus Fischer · Richtlinie Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung

Metadaten

Kapitel
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft
Verantwortlich
Handel
Kategorie
Richtlinie
Schlagworte
anlageberatung mifid geeignetheit beratungsprotokoll seed-pack-2
Sichtbar ab
12.05.2025
Sichtbar bis
Unendlich
Prüftermin
12.05.2026 überfällig
Erstellt
05.05.2025 · Klaus Fischer
Geändert
12.05.2025 00:00 · Klaus Fischer
Öffentlich lesbar, Druck erlaubt

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