Anlagen
Anlage 2 - Funktionendiagramm
Funktionendiagramm zur Visualisierung von Verantwortlichkeiten.
Funktionendiagramm
Das Funktionendiagramm visualisiert nach RACI-Logik, wer in den zentralen Prozessen verantwortlich (R), rechenschaftspflichtig (A), beratend (C) oder informiert (I) ist.
Auszug zentraler Prozesse
| Prozess | R | A | C | I |
|---|---|---|---|---|
| Kreditvergabe Privatkunde | Markt | Marktfolge | Risikocontrolling | Geschäftsleitung |
| Wertpapieranlageberatung | Berater | Bereichsleitung | Compliance | Geschäftsleitung |
| Kontoeröffnung | Berater | Backoffice Konto | Compliance / GwB | Bereichsleitung |
| IT-Change | Anwendungsentwicklung | IT-Leitung | ISB / Compliance | Fachbereich |
| Verdachtsmeldung GwG | Mitarbeiter / GwB | GwB | Compliance | Geschäftsleitung |
Pflege
Das Funktionendiagramm wird mit dem Prozessmanagement abgestimmt und mindestens jährlich aktualisiert.
Merkur Privatbank · Organisationshandbuch