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Titel Kapitel Verantwortlich Status Version Prüftermin Geändert
Verfahrensanweisung Betroffenenanfragen
Einheitlicher Prozess zur Bearbeitung von Auskunfts-, Berichtigungs- und Löschanträgen.
#betroffenenrechte #auskunft #löschung #art15 #art17 #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung Freigegeben v1 01.03.2026 27.04.2026
Andrea Lang
Richtlinie Auftragsverarbeitung (Art. 28 DSGVO)
Anforderungen an die Auswahl, Beauftragung und Überwachung von Auftragsverarbeitern.
#auftragsverarbeitung #art28 #dsgvo #dienstleister #av-vertrag #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung Freigegeben v1 10.05.2026 27.04.2026
Andrea Lang
Datenschutzrichtlinie
Grundsätze zum Schutz personenbezogener Daten gemäß DSGVO.
#datenschutz #dsgvo #personenbezogene-daten #verarbeitung
Sachgebiete / Anweisungen › Datenverarbeitung Freigegeben v1 25.05.2026 27.04.2026
Sabine Müller
Verhaltenskodex (Code of Conduct)
Grundsätze ethischen und integren Verhaltens für alle Mitarbeiter der Bank.
#verhaltenskodex #coc #ethik #integrität #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance Compliance Freigegeben v1 08.01.2026 27.04.2026
Administrator
Richtlinie Hinweisgebersystem (Whistleblowing)
Vertrauliche Meldewege für Hinweise auf Verstöße gegen Recht und interne Regelungen.
#whistleblowing #hinweisgeber #hinschg #vertraulich #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance Compliance Freigegeben v1 18.04.2026 27.04.2026
Sabine Müller
Compliance-Richtlinie
Grundsätze zur Einhaltung regulatorischer und gesetzlicher Anforderungen.
#compliance #mifid #regelkonformität #wphg
Sachgebiete / Anweisungen › Compliance Compliance Freigegeben v2 01.06.2026 27.04.2026
Administrator
Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten
Dokumentation aller Verarbeitungstätigkeiten gemäß Art. 30 DSGVO.
#vvt #dsgvo #verarbeitungstätigkeiten #datenschutz
Verzeichnisse Freigegeben v1 01.06.2026 27.04.2026
Sabine Müller
Anlage 2 - Funktionendiagramm
Funktionendiagramm zur Visualisierung von Verantwortlichkeiten.
#funktionendiagramm #raci #verantwortlichkeit #seed-pack-2
Anlagen Freigegeben v1 18.05.2026 27.04.2026
Michael Wagner
Anlage 3 - Kompetenzordnung
Übersicht aller Kompetenzregelungen für Beschlussfassung und Genehmigung.
#kompetenz #beschluss #genehmigung #wertgrenze #seed-pack-2
Anlagen Freigegeben v1 15.06.2026 27.04.2026
Administrator
Anlage 1 - Organigramm der Bank
Aktuelles Organigramm der Aufbauorganisation.
#organigramm #aufbauorganisation #struktur #seed-pack-2
Anlagen Freigegeben v1 12.04.2026 27.04.2026
Administrator
Richtlinie API-Management und Open Banking
Bereitstellung und Konsumierung von APIs unter PSD2 und Open-Banking-Standards.
#api #psd2 #open-banking #sca #oauth #seed-pack-2
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung IT-Service Freigegeben v2 30.03.2026 26.04.2026
Administrator
Richtlinie für Entwicklung und Hosting von Anwendungen durch externe Dritte
Anforderungen an Beauftragung, Entwicklung, Hosting, Test, Abnahme und Betrieb durch externe Dienstleister.
#externe-entwicklung #hosting #dienstleister #auslagerung
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung Unternehmensentwicklung Freigegeben v2 07.07.2024 26.04.2026
Administrator
Richtlinie für Eigenprogrammierungen
Vorgaben zu Anforderungsprozess, Entwicklung, Test, Abnahme und Betrieb von Eigenanwendungen.
#eigenprogrammierung #entwicklung #release #test #abnahme
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung Unternehmensentwicklung Freigegeben v2 14.10.2025 26.04.2026
Administrator
Richtlinie für den Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) – Minimales-Risiko-Anwendungsfälle
Grundsätze für den Einsatz von Minimales-Risiko-KI-Systemen gemäß EU AI Act.
#ki #ai #minimales-risiko #eu-ai-act #richtlinie
Unternehmensentwicklung › Anwendungsentwicklung Unternehmensentwicklung Freigegeben v2 14.04.2026 26.04.2026
Administrator
Richtlinie Problemkreditbearbeitung
Erkennung, Bearbeitung und Verwertung von Problemengagements.
#problemkredit #intensivbetreuung #sanierung #verwertung #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit Kredit Freigegeben v1 24.06.2026 24.06.2025
Klaus Fischer
Richtlinie Bewirtungs- und Repräsentationskosten
Erstattung und Dokumentation von Bewirtungen und Repräsentationsausgaben.
#bewirtung #repräsentation #steuer #beleg #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung Freigegeben v1 22.06.2026 22.06.2025
Michael Wagner
Verfahrensanweisung SEPA-Zahlungsverkehr
Abwicklung von SEPA-Überweisungen, -Lastschriften und Echtzeitzahlungen.
#sepa #instant #iban #zahlungsverkehr #sct #sdd #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto Freigegeben v1 18.06.2026 18.06.2025
Sabine Müller
Verfahrensanweisung Verdachtsmeldungen (FIU)
Prozess zur Erstellung und Übermittlung von Verdachtsmeldungen an die Financial Intelligence Unit.
#fiu #verdachtsmeldung #gwg #goaml #tipping-off #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche Compliance Freigegeben v1 15.06.2026 15.06.2025
Sabine Müller
Verfahrensanweisung Bargeldhandhabung
Sichere Annahme, Aufbewahrung und Transport von Bargeld.
#bargeld #kasse #tresor #wert-transport #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen Freigegeben v1 12.06.2026 12.06.2025
Andrea Lang
Verfahrensanweisung Onboarding neuer Mitarbeiter
Strukturierter Onboarding-Prozess für neue Beschäftigte.
#onboarding #einarbeitung #checkliste #patenmodell #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Personal Personal Freigegeben v1 10.06.2026 10.06.2025
Michael Wagner
Richtlinie Auftragsausführung Wertpapiere
Operative Vorgaben für die Auftragsannahme, -weiterleitung und -bestätigung im Wertpapiergeschäft.
#orderausführung #auftrag #bestätigung #wertpapiere #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Handel Handel Freigegeben v1 08.06.2026 08.06.2025
Klaus Fischer
Verfahrensanweisung Innovation Sandbox
Geschützter Erprobungsraum für neue Technologien und Geschäftsmodelle.
#innovation #sandbox #poc #prototyp #seed-pack-2
Unternehmensentwicklung › Innovation / Digitalisierung Unternehmensentwicklung Freigegeben v1 07.06.2026 07.06.2025
Michael Wagner
Richtlinie Change-Management
Strukturierter Umgang mit Änderungen in Produktivsystemen.
#change #itil #cab #produktiv #release #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service IT-Service Freigegeben v1 04.06.2026 04.06.2025
Andrea Lang
Verfahrensanweisung Lessons Learned
Strukturierte Auswertung von Projekten und Vorfällen zur Wissenssicherung.
#lessons-learned #projektabschluss #wissensmanagement #kvp #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation Freigegeben v1 30.05.2026 30.05.2025
Eva Editor
Verfahrensanweisung Kundenklassifizierung
Einstufung von Kunden in MiFID-II-Klassen sowie GwG-Risikoklassen.
#kundenklassifizierung #mifid #kleinanleger #professionell #risikoklasse #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto Freigegeben v1 28.05.2026 28.05.2025
Sabine Müller
Richtlinie Zutrittskontrolle und Gebäudesicherheit
Schutz der Bankgebäude vor unbefugtem Zutritt und physischen Bedrohungen.
#zutritt #gebäude #physische-sicherheit #kamera #wachschutz #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen Freigegeben v1 22.05.2026 22.05.2025
Andrea Lang
Geschäftsanweisung Kontoeröffnung und -führung
Prozessuale Vorgaben für die Eröffnung, Führung und Schließung von Kundenkonten.
#konto #kontoeröffnung #kundenbeziehung #legitimation
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto Freigegeben v1 20.05.2026 20.05.2025
Sabine Müller
Richtlinie Kryptografie und Verschlüsselung
Vorgaben zur Verwendung kryptografischer Verfahren und Schlüssel.
#kryptografie #verschlüsselung #tls #hsm #schlüsselmanagement #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit Informationssicherheit Freigegeben v1 20.05.2026 20.05.2025
Andrea Lang
Verfahrensanweisung Aktenführung und Archivierung
Anforderungen an die ordnungsgemäße Aufbewahrung geschäftlicher Unterlagen.
#akte #archiv #gobd #aufbewahrungsfrist #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung Freigegeben v1 16.05.2026 16.05.2025
Michael Wagner
Verfahrensanweisung Kreditbeschluss
Ablauf der Kreditentscheidung und Dokumentation des Beschlusses.
#kreditbeschluss #markt #marktfolge #dokumentation #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit Kredit Freigegeben v1 14.05.2026 14.05.2025
Klaus Fischer
Richtlinie Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung
Operative Vorgaben zur Anlageberatung im Sinne von MiFID II.
#anlageberatung #mifid #geeignetheit #beratungsprotokoll #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft Handel Freigegeben v1 12.05.2026 12.05.2025
Klaus Fischer
Richtlinie Werbung für Finanzprodukte
Vorgaben für werbliche Aussagen zu Finanzprodukten.
#werbung #finanzprodukt #wphg #kid #prospekt #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing Freigegeben v1 06.05.2026 06.05.2025
Eva Editor
Verfahrensanweisung Verstärkte Sorgfaltspflichten
Maßnahmen zur Erfüllung verstärkter Sorgfaltspflichten gemäß § 15 GwG.
#verstärkte-sorgfalt #gwg #§15 #hochrisiko #kyc #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche Compliance Freigegeben v1 04.05.2026 04.05.2025
Sabine Müller
Formular: Meldung Sicherheitsvorfall
Standardformular zur Meldung von IT- und Informationssicherheitsvorfällen.
#formular #vorfall #meldung #it #seed-pack-2
Formulare Informationssicherheit Freigegeben v1 01.05.2026 01.05.2025
Andrea Lang
Richtlinie Vergütung und variable Gehaltsbestandteile
Grundsätze der fixen und variablen Vergütung gemäß InstitutsVergV.
#vergütung #bonus #instv #risk-taker #malus #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Personal Personal Freigegeben v1 25.04.2026 25.04.2025
Michael Wagner
Best-Execution-Policy
Grundsätze der bestmöglichen Auftragsausführung gemäß MiFID II.
#best-execution #mifid #ausführung #handelsplatz #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Handel Handel Freigegeben v1 22.04.2026 22.04.2025
Klaus Fischer
Richtlinie Reisekostenabrechnung
Vorgaben zur Abrechnung von Dienstreisen und Spesen.
#reisekosten #spesen #abrechnung #bundesreisekostengesetz #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung Freigegeben v1 20.04.2026 20.04.2025
Michael Wagner
Verfahrensanweisung Sonderprüfungen
Anlassbezogene Sonderprüfungen außerhalb des Jahresprüfplans.
#sonderprüfung #ad-hoc #vorfall #untersuchung #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen Revision und Kontrollen Freigegeben v1 18.04.2026 18.04.2025
Michael Wagner
Richtlinie Marketing und Kundenkommunikation
Vorgaben für Werbung, Social Media und Kundenkommunikation.
#marketing #werbung #social-media #kommunikation
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing Freigegeben v1 15.04.2026 15.04.2025
Eva Editor
Richtlinie Schutzbedarfsanalyse
Methodik zur Ermittlung des Schutzbedarfs von Informationen und Systemen.
#schutzbedarf #bsi #vertraulichkeit #integrität #verfügbarkeit #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit Informationssicherheit Freigegeben v1 14.04.2026 14.04.2025
Andrea Lang
Richtlinie Geschäftsmodellweiterentwicklung
Methodisches Vorgehen zur kontinuierlichen Weiterentwicklung des Geschäftsmodells.
#geschäftsmodell #strategie #roadmap #unternehmensentwicklung #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Unternehmensentwicklung Unternehmensentwicklung Freigegeben v1 09.04.2026 09.04.2025
Michael Wagner
Verfahrensanweisung Backup und Wiederherstellung
Sicherung und Wiederherstellung von Daten und Systemen.
#backup #restore #3-2-1 #offsite #disaster #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service IT-Service Freigegeben v1 08.04.2026 08.04.2025
Andrea Lang
Formular: Antrag auf Spesenerstattung
Standardformular für die Abrechnung von Spesen und Reisekosten.
#formular #spesen #reisekosten #abrechnung #seed-pack-2
Formulare Freigegeben v1 06.04.2026 06.04.2025
Michael Wagner
Verfahrensanweisung Kreditakteführung
Aufbau und Pflege der Kreditakte gemäß MaRisk.
#kreditakte #dokumentation #marisk #vollständigkeit #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit Kredit Freigegeben v1 02.04.2026 02.04.2025
Klaus Fischer
Kreditrichtlinie
Grundsätze der Kreditvergabe, Risikoklassifizierung und Überwachung von Kreditengagements.
#kredit #kreditvergabe #risiko #sicherheiten #marktfolge
Sachgebiete / Anweisungen › Kredit Kredit Freigegeben v1 01.04.2026 01.04.2025
Klaus Fischer
Verfahrensanweisung Conflicts-of-Interest im Handel
Identifikation und Behandlung von Interessenkonflikten in handelsbezogenen Geschäften.
#interessenkonflikte #handel #offenlegung #chinese-walls #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Handel Compliance Freigegeben v1 27.03.2026 27.03.2025
Klaus Fischer
Verfahrensanweisung Depotführung
Verwahrung von Wertpapieren und Abwicklung depotbezogener Vorgänge.
#depot #verwahrung #kapitalmaßnahme #corporate-action #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Wertpapiergeschäft Handel Freigegeben v1 24.03.2026 24.03.2025
Klaus Fischer
Richtlinie Prozessmanagement
Lebenszyklus von Geschäftsprozessen - Identifikation, Modellierung, Verbesserung.
#prozessmanagement #bpm #bpmn #kvp #prozesslandkarte #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Prozess-/Projektmanagement und Organisation Freigegeben v1 22.03.2026 22.03.2025
Eva Editor
Informationssicherheitsleitlinie
Übergeordnete Leitlinie zur Informationssicherheit gemäß ISO 27001 und DORA.
#informationssicherheit #iso27001 #dora #isms #leitlinie
Sachgebiete / Anweisungen › Informationssicherheit Informationssicherheit Freigegeben v1 20.03.2026 20.03.2025
Andrea Lang
Verfahrensanweisung Incident-Management
Bearbeitung von Störungen im IT-Betrieb gemäß ITIL.
#incident #itil #ticketsystem #sla #major-incident #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service IT-Service Freigegeben v1 18.03.2026 18.03.2025
Andrea Lang
Richtlinie zum Kontowechselservice
Unterstützung von Kunden beim Wechsel des Zahlungskontos.
#kontowechsel #zkg #§20 #zahlungskonto #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Kunde / Konto Freigegeben v1 12.03.2026 12.03.2025
Sabine Müller
Richtlinie Arbeitszeit und mobiles Arbeiten
Regelungen zu Arbeitszeit, Pausen, Vertrauensarbeitszeit und mobilem Arbeiten.
#arbeitszeit #homeoffice #mobiles-arbeiten #vertrauensarbeitszeit #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Personal Personal Freigegeben v1 05.03.2026 05.03.2025
Michael Wagner
Formular: Antrag auf Zugangsberechtigung
Standardformular für die Beantragung von IT-Zugangsberechtigungen.
#formular #zugang #berechtigung #antrag #it
Formulare IT-Service Freigegeben v1 01.03.2026 01.03.2025
Andrea Lang
Richtlinie Digital Workplace
Modernes, sicheres und produktives Arbeiten mit digitalen Werkzeugen.
#digital-workplace #collaboration #m365 #zero-trust #seed-pack-2
Unternehmensentwicklung › Innovation / Digitalisierung IT-Service Freigegeben v1 28.02.2026 28.02.2025
Michael Wagner
Richtlinie Software-Asset-Management
Verwaltung von Software-Lizenzen und Software-Inventar.
#sam #lizenz #software #inventar #audit #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › IT-Service IT-Service Freigegeben v1 26.02.2026 26.02.2025
Andrea Lang
Richtlinie Brandschutz und Evakuierung
Maßnahmen zur Brandverhütung und Evakuierung der Gebäude.
#brandschutz #evakuierung #fluchtwege #brandschutzhelfer #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Sicherheitsmaßnahmen Freigegeben v1 18.02.2026 18.02.2025
Andrea Lang
Richtlinie Embargo- und PEP-Screening
Screening neuer und bestehender Geschäftsbeziehungen gegen Sanktions- und PEP-Listen.
#pep #embargo #screening #sanktionen #kunde #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Geldwäsche Compliance Freigegeben v1 14.02.2026 14.02.2025
Sabine Müller
Verfahrensanweisung Pressearbeit und Krisenkommunikation
Externe Kommunikation in Routine- und Krisensituationen.
#presse #krise #kommunikation #statement #sprecher #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Marketing Freigegeben v1 10.02.2026 10.02.2025
Eva Editor
Revisionsrichtlinie
Organisation, Durchführung und Berichterstattung der internen Revision.
#revision #prüfung #audit #kontrollen #marisk
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen Revision und Kontrollen Freigegeben v1 01.02.2026 01.02.2025
Michael Wagner
Richtlinie Internes Kontrollsystem (IKS)
Aufbau und Pflege des internen Kontrollsystems.
#iks #kontrollen #coso #3lod #verteidigungslinie #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Revision und Kontrollen Revision und Kontrollen Freigegeben v1 30.01.2026 30.01.2025
Michael Wagner
Richtlinie Strategieprozess
Jährlicher Prozess zur Strategieentwicklung und -fortschreibung.
#strategie #prozess #kalender #planung #seed-pack-2
Sachgebiete / Anweisungen › Unternehmensentwicklung Unternehmensentwicklung Freigegeben v1 22.01.2026 22.01.2025
Michael Wagner
Geschäftsanweisung Personalwesen
Regelungen zu Einstellung, Beurteilung, Weiterbildung und Austritt von Mitarbeitern.
#personal #einstellung #weiterbildung #beurteilung
Sachgebiete / Anweisungen › Personal Personal Freigegeben v1 15.01.2026 15.01.2025
Michael Wagner
Beschaffungsrichtlinie
Vorgaben für die Beschaffung von Waren und Dienstleistungen.
#beschaffung #einkauf #vergabe #lieferanten
Sachgebiete / Anweisungen › Verwaltung Freigegeben v1 01.11.2025 01.11.2024
Michael Wagner